甘肃股交中心推动投资者适当性管理

2015-01-16 08:52

为切实保护投资者的合法权益,引导投资者树立正确的投资理念,甘肃股交中心根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》等相关法律法规、《甘肃股权交易中心投资者适当性管理制度(试行)》和《甘肃股权交易中心投资者管理办法(试行)》,对投资者适当性进行管理,有针对性的开展投资者教育和风险揭示,引导合格投资者在充分了解市场特性的基础上理性参与投资。

投资者适当性是指金融服务机构向投资者(消费者)提供产品或者服务,应当与投资者的财务状况、风险承受能力、投资目标与需求、投资知识与经验等相匹配。甘肃股交中心在投资者适当性管理方面采取了多项措施。

首先,必须是符合特定条件的合格投资者才能参与甘肃股交中心相关产品投资。个人投资者须具有完全民事行为能力;理解并接受私募债券风险,通过私募债券投资基础知识测试;签署《投资者风险揭示书》及私募债券或者其他权益类产品的相关风险揭示书,作出相关承诺;合格的机构投资者为经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括城商行、农商行、农信行、信用社、资产管理公司、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等。上述金融机构面向投资者发行的金融产品,包括但不限于银行理财产品、信贷产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品、金融资产等,可以参与私募债券认购和交易。另外,还有注册资本或认缴出资总额不低于规定数额的企业法人、合伙企业或经甘肃股交中心认可的其他合格机构投资者也可以参与私募债券认购和交易。

其次,甘肃股交中心通过多种有效方式和途径开展投资者教育,向投资者充分揭示参与各类交易可能面临的风险,并组织投资者参加投资知识和风险识别能力测试,测试通过才可投资。最后,甘肃股交中心要求投资者所提供信息须真实、准确、完整,在相关信息发生重大变化时及时告知,不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。

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